롯데백화점

컴플라이언스

컴플라이언스란

컴플라이언스 프로그램이란, 기업의 경영활동과 관련된 관계법령의 준수를 위하여 기업이 자율적·선제적으로 도입·시행하는 내부통제
프로그램입니다.
롯데백화점은 모든 업무분야에서 발생할 수 있는 컴플라이언스 리스크에 대비하고 구성원 스스로 리스크를 관리할 수 있도록 관련 법규
준수에 관한 행동 기준을 제시하고 있으며, 변화하는 컴플라이언스 환경에 대비하여 지속적으로 컴플라이언스 프로그램을 개선하고
있습니다.

컴플라이언스 프로그램의 8대 핵심요소

1. CP기준과 절차 마련 및 시행	임직원들이 업무와 관련된 공정거래 관련 법규 준수사항을 명확히 인지하고 이를 실천할 수 있도록 필요한 기준과 절차를 마련하고 시행하여야 합니다.
2. 최고경영자의 자율준수 의지 및 지원	최고경영자는 공정거래 관련 법규 자율준수 의지와 방침을 공개적으로 표명하고 CP 운영을 적극 지원하여야 합니다.
3. CP의 운영을 담당하는 자율준수 관리자 임명	이사회 등 최고 의사결정기구는 조직 내 자율준수관리자를 임명하고, 자율준수관리자에게 효과적인 CP운영에 대한 책임을 부여하여야 합니다.
4. 자율준수편람의제작･활용	자율준수편람은자율준수관리자의 책임 하에 작성된 것으로 공정거래 관련 법규 및 CP 기준과 절차 등을 포함하며, 모든 임직원이 쉽게 접근하여 활용할 수 있는 문서 혹은 전자파일 등의 형태로 제작되어야 합니다.
5. 지속적이고 체계적인 자율준수교육 실시	CP 기준과 절차 및 공정거래 관련 법규 준수 사항 등에 대하여 최고 경영자 및 구매･영업부서 등 공정거래관련 위반가능성이 높은 분야의 임직원을 대상으로 효과적인 교육을 정기적으로 실시하여야 합니다.
6. 내부감시체계 구축	위법행위의 예방 또는 조기 발견을 위해 합리적으로 계획된 감시 및 감사 시스템을 구축하여 운용하여야 합니다. 감시 및 감사 결과는 주기적으로(최소 연 2회 이상) 이사회 등 최고 의사결정기구에 보고되어야 한다.
7. 공정거래 관련 법규 위반 임직원에 대한 제재	공정거래 관련 법규 위반책임이 있는 임직원에 대하여 그 위반정도에 상응하는 제재조치를 규정한 사규를 마련･운용하여야 합니다. 또한 임직원의 법 위반 행위 발견 시 적극적으로 대응하고 추후 유사한 행위가 재발되지 않도록 예방하여야 합니다.
8. 효과성 평가와 개선조치	CP가 효과적으로 지속하여 운영될 수 있도록 정기적으로 CP 기준, 절차, 운용 등에 대한 점검, 평가 등을 실시하여 그에 따라 개선조치를 취하여야 합니다.